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Ian A. Engoron publica en el Fordham Journal of Corporate & Financial Law un artículo en el que analiza la definición jurisprudencial del concepto de informante o denunciante (whistlewblower, en inglés) aportado por la Ley de Reforma de Wall Street y Protección al Consumidor, más conocida como Dodd-Frank, aprobada en el Congreso de los Estados Unidos a raíz de la crisis financiera del 2008.

El artículo 78 de dicha ley incluye incentivos y medidas de protección para los denunciantes que reporten violaciones de la normativa aplicable a títulos-valores. En los últimos años, la jurisprudencia norteamericana ha realizado distintos pronunciamientos acerca de la posibilidad de que los empleados que denuncien este tipo de incumplimientos a sus superiores, en vez de a la SEC (Securities and Exchange Commission), gocen de la protección otorgada por la Ley Dodd-Frank.

El autor analiza la jurisprudencia emitida por el segundo, quinto y noveno circuito judicial y extrae que todos los Tribunales han coincidido en que la norma únicamente considera como “denunciante” a aquel individuo que informa directamente de la violación a la SEC. Sin embargo, en varios Tribunales se aprecia un posicionamiento más favorable a considerar que las medidas de la Ley Dodd-Frank que desarrollan la política de protección ante posibles represalias podría ser aplicada a aquellos individuos que informen internamente de los incumplimientos normativos, en vez de acudir al organismo público directamente.

Engoron concluye argumentando que, interpretando la Ley Dodd-Frank, el Congreso Estadounidense ha aportado a la SEC suficientes competencias como para determinar quién puede ser considerado como “denunciante”, ya que el texto legislativo no ha limitado la definición a una concepción estricta basada en si se ha acudido directamente a la Comisión o no.

Para acceder al documento: https://news.law.fordham.edu/jcfl/2018/01/18/a-novel-approach-to-defining-whistleblower-in-dodd-frank/

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